期货入门  JOHN HULL

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期货从业人员的职业准则

发布时间:2019年10月21日 14:24:17

期货从业人员除了遵守基本的道德规范之外,还要有具体的职业行为准则。盘点后大致有以下几点:

 1、遵纪守法。遵守国家法律法规,监管会监管和行业协会的自律性管理,这是基本准则。

 2、廉洁从业。期货从业人员执业过程中要自觉抵制不正当交易,杜绝商业贿赂。

期货从业人员

 3、勤勉尽责。期货从业人员在执业过程中应当以专业服务,小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

 4、保守机密。期货从业人员应保守国家秘密、公司机密、服务客户的秘密和其他个人隐私等等。

 5、合规合法执业从业。按照《期货交易管理条例》,期货从业人员不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、挪用客户保证金或其他资金、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。这些行为都是证监会所明令禁止的。如违反,将追究的是法律刑事责任,从业人员切勿以身试法,铤而走险。

 6、专业能力符合要求和规定。我们都知道,期货从业资格考试,期货从业人员上岗前需通过期货从业资格考试,上岗前取得培训考核合格。如果是从事期货分析师岗位,除了通过期货从业资格开始外,还要通过期货分析证书考核方可胜任。可见,国家对期货从业人员的专业胜任能力要求还是比较高的,当前外汇黄金等行业尚无要求统一的专业能力考试和上岗考试。

 7、对投资者负责。期货从业人员在向投资者提供服务前,要向投资者做出必要的风险警示和风险提示,根据客户的财务状况、投资经验和风险承受能力提供专业、客观、严谨的投资建议,并且不能做出获利保证或承诺。只有这样,才是真正对投资者负责。反之,如果不对客户做风险提示,一味诱导客户频繁操作,或者向客户做出获利承诺,则是不负责任的行为。如果一旦发生亏损,给客户带来损失,后果将非常严重。

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